İşlem salonunda görev alan ve hisse alım satım işlemlerini gerçekleştiren brokerların kendi adlarına işlem yaptıkları ve bundan büyük kâr sağladıklarını belirten SEC, NYSE yönetiminden önlem almasını istedi. SEC bununla da kalmayarak özellikle 1993-1998 yılları arasında brokerlar tarafından gerçekleştirilen kanun dışı işlemlerin ayyuka çıktığını ve NYSE yönetiminin resmi kurumlarla olan ilişkisindeki aksaklıklar nedeniyle bunu engellemekte başarısız olduğunu belirtti. Gelişmeler üzerine bir açıklama yapan NYSE Yönetim Kurulu Başkanı Richard Grasso konunun bir an önce düzeltilmesi için düzenlemeler yapılacağını, iç denetimin artırılacağını ve brokerların kendi adına işlem yapmaları durumunda uygulanan cezaların ağırlığının artırılacağını açıkladı. SEC brokerların aynı zamanda manipülasyon suçu işlediğini de belirterek 1999 yılının manipülasyon bilançosunu da açıkladı. SEC açıklamasına göre, 1999 yılında 28 broker anlaşmalı olarak yapay fiyat oluşturmak suçundan toplam 26 milyon dolar para cezasına çarptırıldı.!